НБУ зобов’язав банки та фінансови установи вжити заходів з актуалізації даних про клієнтів

Національний банк постановою Правління від 15.02.2021 р. №19 (далі – Постанова № 19) зобов’язав в строк не пізніше 30 календарних днів після закінчення періоду, зазначеного в п. 3 постанови Кабміну від 09.12.2020 року № 1236:

1. Банки вжити:

• вжити заходів з актуалізації даних про клієнтів, передбачених у пунктах 13–17 додатка 1 до Положення про здійснення банками фінансового моніторингу, затвердженого постановою Правління НБУ від 19 травня 2020 року № 65 (далі – Положення № 65), якщо строк ужиття цих заходів припадає на період, зазначений у п. 3 постанови КМУ № 1236, та в банку немає можливості встановити з такими клієнтами контакт;
• вжити додаткових заходів, якщо строк ужиття цих заходів припадає на період, зазначений у пункті 3 постанови КМУ № 1236, та наявних у банку документів та/або відомостей недостатньо для здійснення аналізу та/або прийняття відповідного рішення стосовно окремих фінансових операцій (їх сукупності) згідно з пунктом 8 додатка 15 до Положення № 65.

2. Фінансови установи:

• вжити заходів з актуалізації даних про клієнтів, передбачених у пунктах 13–17 додатка 1 до Положення про здійснення установами фінансового моніторингу, затвердженого постановою Правління НБУ від 28 липня 2020 року № 107 (далі – Положення № 107), якщо строк ужиття цих заходів припадає на період, зазначений у пункті 3 постанови КМУ № 1236, та в установи немає можливості встановити з такими клієнтами контакт;
• вжити додаткових заходів, якщо строк ужиття цих заходів припадає на період, зазначений у пункті 3 постанови КМУ № 1236, та наявних в установи документів та/або відомостей недостатньо для здійснення аналізу та/або прийняття відповідного рішення стосовно окремих фінансових операцій (їх сукупності) згідно з пунктом 10 додатка 14 до Положення № 107.

Постанова № 19 набрала чинності з 17.02.2021 р.